Genelge No: 2004 / 1

İlgili Müdürlük  : Üye İşleri

Çıkarıldığı tarih : 30.06.2004               

Yürürlük tarihi  : 30.06.2004

Konusu            : Üye Temsilcileri

I.       Kısaltmalar ve Tanımlar

Bu Genelgede geçen

 İfade eder.

II.    Kapsam

            Bu Genelgede, üye temsilcilerinin nitelikleri ve üye temsilcilerinin almaları gereken eğitimle ilgili olarak aşağıdaki hususlar düzenlenmiştir.

1.      Üyelerin Borsada Temsili,

2.      Üye Temsilcilerinin Nitelikleri,

3.      Üye Temsilcilerinin Eğitim, Bilgi ve Tecrübe Şartları,

4.      Üye Temsilcilerinin Uymaları Gereken Kurallar.

III. Üyelerin Borsada Temsili

            Üyelerimizin Borsamızda temsili Borsa Yönetmeliğinin 21’inci maddesinde düzenlenmiştir. Bu madde aşağıda yer almaktadır.

            “Üyeler, Borsada alım satım işlemlerini temsilcileri ve temsilci yardımcıları aracılığıyla yaparlar.

            Üyeler, üye temsilcileri ve işlem sistemine girdikleri emirlerden sorumludurlar.

            Üyeler, üye temsilcilerini ve üye temsilci yardımcılarını Borsaya bildirmekle yükümlüdürler.

            Üye temsilcilerinin görevden ayrılması halinde üye durumu derhal Borsaya bildirir.

            Üyeliğin sona ermesi halinde üye temsilcilerinin söz konusu üye adına işlem yapma ve/veya temsil yetkileri kendiliğinden sona erer.”

IV.  Üye Temsilcilerinin Nitelikleri

            Borsa Yönetmeliği Madde 22 uyarınca üye temsilcilerinin;

a)      Türk vatandaşı olması,

b)     Dört yıllık lisans eğitimi veren kurumlardan mezun olması,

c)      Affa uğramış olsa dahi yüz kızartıcı bir suçtan veya Sermaye Piyasası Kanununa aykırılıktan mahkum olmamış veya iflas etmemiş olması,

d)     Yönetim Kurulu tarafından belirlenen eğitim, bilgi ve tecrübeye sahip olmaları,

gereklidir.

            d bendinde belirtilen “eğitim, bilgi ve tecrübe” şartları aşağıda V’inci maddede açıklığa kavuşturulmuştur.

V.     Üye Temsilcilerinin Eğitim Şartları

            Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsası Yönetmeliğinin 22’inci maddesinin 1 fıkrasının d bendi ve 2’inci fıkrası çerçevesinde Üye Temsilcilerinin almaları gereken eğitim şartları aşağıda belirlenmiştir:

            Eğitim programında Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsası İşlem Sisteminin anlatıldığı bölüm “uygulamalı eğitim” bunun dışında kalan kısım ise “teorik eğitim” olarak adlandırılacaktır.

1. Üye temsilcisi olabilmek için VOB veya VOB tarafından belirlenecek (Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliği üye temsilcisi eğitimlerini vermektedir) kurumlar tarafından verilecek “teorik” ve “uygulamalı” eğitimlerin alınması gereklidir.
2. Önceki dönemlerde, İMKB Vadeli İşlemler Piyasasında üye temsilcisi olmak için gereken eğitimleri başarıyla tamamlamış olanlar üye temsilcisi olmak için gerekli eğitimi almış sayılırlar.
3. Aşağıda belirtilen şartları sağlayanlar “teorik” eğitimlerden muaftır:

a)      Sermaye Piyasası Kurulu’nun “Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar için Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”i uyarınca yapılmakta olan Türev Araçlar Sınavına giren ve başarılı olanlar,

b)      TCMB, Sermaye Piyasası Kurulu, İMKB, Takasbank ve Borsamızda uzmanlık gerektiren veya daha üst kademelerde en az 3 yıl süre ile olumlu tezkiye alarak bilfiil çalışmış olanlar,

c)      Bankalarda Genel Müdür veya Genel Müdür Yardımcılığı ile Menkul Kıymetler Müdürlüğü görevlerini bilfiil en az 3 yıl yapmış olanlar,

d)      Bir aracı kurum üyenin yanında fiilen 5 yıl çalışmış ve bu sürenin en az 3 yılını Genel Müdür olarak ifa etmiş kişiler,

e)      Bir aracı kurumda en az 3 yıl Yönetim Kurulu Başkanı yada Murahhas Aza olarak görev yapmış kişiler,

f)      (28.10.2004 tarihli 2004/2 no’lu Genelge ile değişik (f) bendi) Üye Temsilciliği Eğitiminin “teorik” kısmında verilecek bilgilere sahip olduklarına Genel Müdürlük tarafından karar verilmesi şartıyla, vadeli işlem ve opsiyonlarla ilgili olarak lisans ve lisans üstü eğitimi sırasında bir dönem boyunca ders alanlar veya yeterli eğitim kurumlarından kurs alanlar, yurt dışındaki yetkili kurumlardan türev araçlar alanında işlem yapma konusunda yetki belgesi almış olanlar veya yurtdışındaki herhangi bir aracı kuruluşta vadeli işlemler konusunda en az üç yıl çalışanlar.

VI.  Üye Temsilcilerinin Uymaları Gereken Kurallar

            Borsa Yönetmeliği Madde 23 uyarınca üye temsilcileri;

a)      Birden fazla üyeyi temsil edemezler,

b)     Ellerinde bulundurdukları müşteri emirlerini kendilerinin veya başkalarının çıkarlarına hizmet edecek şekilde kullanamazlar,

c)      Ellerinde aynı özelliklere sahip bir sözleşmenin satın alınması veya satılması ile ilgili bir müşteri emri bulunması durumunda, bağlı oldukları üye hesabına veya çıkarının bulunduğu başka bir hesap adına öncelikli olarak sözleşme satın alamaz veya satamazlar,

d)     Ellerindeki emirleri, başka bir müşteriye, üyeye veya üye temsilcisine bildiremezler,

e)      Herhangi bir emri veya emrin bir kısmını, başka bir üyenin menfaati için ellerinde tutamaz veya geri çekemezler,

f)       Mevzuatla izin verilmiş hususlar dışında başka meslek ve ticaretle uğraşamazlar.

VII.          Üye Temsilcisi Belgesinin Verilmesi;

            Üye Temsilcisi Belgesi almak isteyen adayların aşağıdaki bilgi ve belgelerle birlikte Borsaya başvurması gerekmektedir.

1. Başvuru Formu (Ek:1)
2. Bu genelgenin V’inci maddesinde belirtilen eğitimin alındığını gösteren belge. Bu kapsamda VOB veya VOB tarafından belirlenecek kurumlar tarafından verilecek “teorik” ve “uygulamalı” eğitimler sonucunda verilen katılım/başarı belgesi veya önceki dönemlerde İMKB Vadeli İşlemler Piyasasında üye temsilcisi olmak için gereken eğitimlerin başarıyla tamamlandığa ilişkin belge,
3. Bu Genelgenin V/3 maddesi kapsamında eğitimin teorik kısımdan muaf olanlar için, bu muafiyetin sağlandığına ilişkin belge (varsa);
   1. TSPAKB tarafından verilen türev araçlar lisans belgesi,
   2. Çalışma süreleri nedeniyle eğitimin teorik kısmında muafiyet kapsamına girenler için çalışma sürelerini doldurduklarını  ispatlayan belgeler
4. Üye temsilcisi adaylarının kendileri veya sınırsız sorumlu oldukları kuruluşlar hakkında iflas kararı verilmemiş olduğuna dair Noter Beyanı (Ek2).
5. Arşiv kayıtlarını da içeren adli sicil belgesi (Belgenin başvuru tarihi itibarıyla 6 aydan eski olmaması gerekir),
6. 2 adet vesikalık fotoğraf,
7. Nüfus cüzdanı sureti,
8. Üniversite diplomasının veya çıkış belgesinin noter onaylı örneği. Diploma yabancı üniversiteden alınmışsa tercümesinin ve YÖK’ten alınan denklik belgesinin noter onaylı örnekleri.

            Başvuru evrakları Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsası  Üye İşleri Müdürlüğüne elden veya posta yoluyla gönderilebilir.

           Başvuru Evrakları İçin Tıklayınız!

           Ek1          Ek2